Россия
В настоящей статье выявлены особенности нормативного правового регулирования деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, подробно рассмотрено содержание требований, предъявляемых со стороны государственных органов к управляющим компаниям, предложены меры для дальнейшего развития и совершенствования риск-ориентированного контроля в отношении управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
управляющая компания паевыми инвестиционными фондами, нормативно-правовое регулирование, риск-ориентированный контроль, риски
1. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 02.07.2021) «Об инвестиционных фондах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2022).
2. Указание Банка России от 19.07.2016 N 4075-У (ред. от 16.09.2019) «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании» (Зарегистрировано в Минюсте России 15.08.2016 N 43234) (с изм. и доп., вступ. в силу с 21.06.2020).
3. Указание Банка России от 02.11.2020 N 5609-У «О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда» (вместе с «Информацией, подлежащей раскрытию, порядком и сроками ее раскрытия», «Информацией, подлежащей раскрытию в виде ключевого информационного документа, а также порядком и сроками ее раскрытия») (Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2020 N 61277).
4. Инструкция Банка России от 27.07.2018 N 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них» (Зарегистрировано в Минюсте России 05.12.2018 N 52893).
5. Информационное письмо Банка России от 24.12.2020 N ИН-06-14/180 «О рекомендациях руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций».
6. Стандарты деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов (утв. Советом директоров НАУФОР от 04.12.2019). - Текст : электронный. - https://naufor.ru/tree.asp?n=18317 (дата обращения 01.05.2022).
